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控9账户1500万内幕交易亏逾百万,苏建朝被罚60万

时间:2020-02-09

经过调查,苏建超于2016年9月30日与李牟昭通了电话。10月10日,国庆假期后的第一个交易日,他突然向苏Moulian的账户组转账1000万元。同一天及随后四个交易日,他利用账户组购买了62.5万股“天野股份”,清算金额为776.3万元。购买时间是连续的,速度是一致的。11月17日,基金再次转入500万元,账户组用于购买21.9万股“天野股份”,清算金额约为309.53万元。

深圳证监局认为,苏建第一次突然转到苏Moulian账户组进行大额资金交易“天野股份”的时间与苏建超和李Mouzhao之间的通话时间基本相同。证券交易活动与内幕信息变化的关键点高度一致,交易行为明显异常。此外,当事人不能做出合理解释或提供证据排除其存在并利用内幕信息从事交易活动。

事实上,在天野股份宣布收购后,该股份于2017年5月12日恢复交易。股价没有上涨,但从14元左右跌至9元左右。苏建超所持大部分股份于2017年9月至11月间出售,期间股价基本保持在10-12元左右,低于收购价格。最终,苏Moulian的账户组共亏损125.2万元。

苏建超的行为构成《证券法》规定的内幕交易。深圳证监局决定对苏建超处以60万元罚款。

天野股份处于危机之中,中国证监会对夸大的利润进行了调查。

本案中天野股份的收购在当时受到了市场的更多关注,但在收购终止前一年多。天野从房地产开始,后来扩展到金融、矿业等领域。天野有限公司收购汉卿澳大利亚主要是为了扩大黄金行业的布局。天野股份有限公司表示,公司拟通过实施此次重大资产重组,向公司注入优质黄金资产,以提升公司主要矿业的盈利能力、可持续发展能力和综合竞争力。

2017年10月19日,天业有限公司宣布,由于资本市场环境的巨大变化,公司正在编制的资产重组计划耗时较长,审计结果不确定。为了维护公司全体股东的利益和市场的稳定,建议在与交易对手达成共识后终止此次重大资产重组。

事实上,重组后,公司股价一直呈下跌趋势,遭受了巨大损失,受到中国证监会的调查,“戴帽子”等多重打击。由于2017年的财务报告是由一家审计报告不能发表意见的会计师事务所出具的,其股价从2018年5月起从10元左右迅速下跌至2元左右。根据2017年年报,归属于母公司股东的天野股份净利润为-2.27亿元,同比下降268.02%。

2018年5月3日,天野股票被上海证券交易所给予“退市风险警告”,股票简称为“圣天野”。直到今年4月,该公司才被撤销“退市风险预警”,但由于对控股股东股份的司法冻结、涉嫌违反法律法规、存在非法担保等情况,仍在实施“其他风险预警”,至今仍是“圣天野”。

2018年5月2日,天野股份收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》。由于公司涉嫌违反证券法律法规,中国证监会决定对天野股份展开调查。一年多过去了,调查结果公布了。2019年8月13日,中国证监会向天野股份发行《行政处罚及市场禁入事先通知书》,确认公司2014年至2017年连续四年年报存在虚假记载。

公司的非法事实包括夸大利润。天野股份确认2017年投资收益不符合股权转让投资收益确认条件,导致天野股份《2017年年度报告》经营利润膨胀1.46亿元。此外,由于未能及时确认项目成本项目,扣除财务费用,会计

《新京报》记者顾志娟

编辑陈士毅校对傅春银,并返回搜狐查看更多

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