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期货公司分类评价出炉:AA级公司减5家 D类公司增5家

时间:2019-10-20
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发布了2019年期货公司分类评估结果。

根据中国期货协会10月14日晚发布的信息,AA级期货公司的数量比去年减少了5家,C级及以下级别的公司数量增加了10家,以及从2018年开始的D级公司的数量。2所房屋的数量已增加到7家。

与2018年一样,有149家期货公司参与评级。其中,有14家期货公司获得了AA,23 A,35 BBB,30 BB,26 B,8 CCC,4 CC,7 D级。

获得AA评级的期货公司有14家,包括永安期货,中信期货,国泰君安,银河期货,国投安信,方正中期,浙商期货,光大期货,华泰期货,广发期货,海通期货,中粮期货,沉银期货万国,华南期货。这14家期货公司也在2018年获得AA评级,并成功降级。

与2018年相比,到2019年减少了5家AA期货公司。其中,招商期货,中信建投,国信期货,上海东正全部从2018年的AA跌至A级。鹿铮期货从去年的AA水平大幅下跌至B水平。

A类期货公司的总数没有变化,其中有6家在2019年增加。从2018年CC类开始,华新期货跃升至5级并成为A类期货公司。摩根大通(JP Morgan Chase)和天丰期货(Tianfeng Feng Futures)从BB升至二级。上海中期,平安期货和渤海期货从去年的BBB类别升至A类。2018年,金瑞期货,建信期货,信达期货,汇商期货和一德期货被评为A类。下跌至CC,BBB,BBB,BBB和BB,其中金瑞期货下跌5。

值得注意的是,在2019年的评级中,D级公司的数量显着增加,从2018年的2家增加到7家。其中,大同期货和合和期货的评级仍然与2018年相同。新时代期货,中投天启和中大期货在2018年从BBB下跌至D,金汇期货从B下跌至D,东方汇金期货从CCC下跌至D。

2009年8月,中国证券监督管理委员会发布了《期货公司分类监管规定(试行)》,并开始实施分类监管制度。截至目前,已对期货公司进行了11次分类评估。

分类是根据业务绩效和合规状态对期货公司进行的排名,分为A(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C)。 ),D,E等5个类别和11个级别。

在长期的监管实践中,分类评估已成为期货行业重要的监管抓手和指导工具,对促进期货公司的合规管理和稳定发展发挥着重要作用。

2019年2月,中国证券监督管理委员会发布了修订版《期货公司分类监管规定》。在此修订版中,对奖金指标进行了优化,包括在特别评估中包括服务国战略,新的服务实体经济能力指标以及对一些指标进行微调。同时,对扣减点进行了调整,包括风险管理能力指标的重组,针对特定情况的扣减调整,细化措施和罚款减免等,其中增加了“一票降级”的特例。在以前的法规中列出。根据股东的虚假或潜逃,利润被盗用和范围外的经营,该公司增加了“红线”,例如欺诈性客户,内部交易,散布虚假信息,参与非法期货活动以及恶意逃避监督。 “一票降级”的情况已增加到八票。

值得一提的是,2019年登陆A股的两家上市期货公司南华期货和瑞达期货分别被评为AA级和A级。

有一些期货行业内部人士指出,今年的分类评级主管期货公司变化不大,但D型期货公司却有明显增加。主要原因是合规性问题已受到监管处罚,从而导致降级。

例如,2018年9月26日,浙江省证券监督管理局向中大期货发出12封监管函,其中包括董事长,总经理,首席风险官和销售人员等11名员工。它涉及到寄售产品的混乱时期,任意更改期限,甚至是丧失合格投资者的收入证明的罕见现象。

(编辑器:DF406)

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