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因子公司境外投资踩雷 广发证券两大业务被限6个月

时间:2019-08-14
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因子公司海外投资霹雳广发证券的两大业务限于6个月

每日经济新闻

每一位记者刘海军,每一位都由吴勇编着

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8月5日,广发证券发布公告称,中国证监会决定对公司实施行政限制,将场外衍生品业务规模扩大六个月,并限制新业务类型增加六个月。

《每日经济新闻》记者了解到,在广发证券的公告中,中国证券监督管理委员会表示,这主要是由于广发控股(香港)有限公司的四大问题。此前,广发控股(香港) ()香港)有限公司因投资衍生品的巨额亏损而受到广东证监局的处罚。

仅限于增加场外衍生品业务规模6个月

首先,广发控股(香港)有限公司缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险缺乏控制,风险控制系统未能全面承担风险香港附属公司的数据,以及香港附属公司的风险控制要求的实施。监督和检查不足;

第二,香港子公司的合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理的有效性缺乏监督;

三是缺乏对香港子公司的内部控制,包括财务和组织结构控制等;

第四,作为数据报告的主体,香港子公司的月度数据统计尚未完成,提交给中国证监会的数据不准确。

的规定。

,中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

规定,证券公司及有关单位和个人披露,提交或者提供的资料和信息应当真实,准确,完整,不得有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏。

此前,香港子公司因投资而蒙受巨大损失

记者注意到,中国证监会限制广发证券增加场外衍生品业务规模六个月,主要与公司香港子公司之前因投资而造成的巨额亏损有关。

今年3月26日,广发证券宣布,该公司子公司广发控股(香港)有限公司的子公司广发投资(香港)有限公司注册的基金受外国波动影响。相关市场的交换和流动性不足。影响遭受重大损失。

具体而言,截至2018年底,该基金的净值为-0.44亿美元。由于该基金被纳入公司的合并财务报表,巨额亏损导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。该公司还被广东证监局责令改正。根据年报,广发证券2018年的收入为152.7亿元,同比下降29.43%;扣除后的净利润为39.03亿元,同比下降53.25%。

随后,广发控股(香港)有限公司负责人唐晓东辞去广发证券副总经理职务,入职时间不到一年。离开广发证券后,唐晓东去了贝莱德。

今年4月17日,全球最大的上市投资集团贝莱德宣布任命唐晓东为中国区负责人。该决定自2019年7月起生效。

主编:张瑶

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