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上海银保监局连发11张罚单:上海银行两分行被罚350万

时间:2019-08-30


上海银监局连续发出11张票:上海银行两家分行被罚款350万

8月21日,中国保险监督管理委员会上海监管局公布了上海银行,普银融资租赁,中泰信托,德国商业银行上海分行等金融机构和个人的11张门票,罚款总额为6.7万元。

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其中,上海浦东分行和市北分行违规行为较多,共处罚350万元;由于“借款人违反贷款合同的资金使用”,工行的两个上海地区分支机构被发现“未被发现”。罚款100万元;德国商业银行股份有限公司上海分行因“办理贷款业务时收取贷款的行为”被罚款50万元。

行政处罚信息如下:

上海银行股份有限公司浦东分行违反法律法规:(1)2016年4月,非法发行部分银行承兑汇票,夸大资产负债规模; (2)2015年3月至2018年3月,承担不良贷款,贷款分类不准确。罚款措施:责令改正,罚款100万元。

上海银行股份有限公司上海分行违法5起:(1)2016年7月至2019年3月底,处理黄金租赁业务时,信用管理严重不严谨; (2)2017年7月至12月,信用企业未纳入集团客户统一授信管理; (3)2017年6月至2019年3月底,部分流动资金贷款业务的贷前调查和贷后管理严重不严谨; (4)2018年2月,发行了超出借款人实际资本需求的流动资金贷款; (5)2018年3月,违反规定发布了政府融资平台贷款。罚款措施:责令改正,罚款250万元。

普银金融租赁有限公司:2016年5月至2018年3月,违反规定提供政府融资。罚款措施:责令改正,罚款50万元。

中泰信托有限公司,自2014年12月至2018年7月,未能完成某项业务合同的全过程和动态尽职调查管理。罚款措施:责令改正,罚款50万元。

德国商业银行股份有限公司上海分公司,从2017年8月到2018年9月,在处理贷款业务时,存在贷款收费行为。罚款措施:责令改正,罚款50万元。

平安银行股份有限公司资本运营中心,从2017年底到2018年9月,信息技术风险管理严重违反了审慎的经营规则。罚款措施:责令改正,罚款20万元。

中国工商银行股份有限公司上海宝山支行,2017年12月,借款人违反贷款合同约定使用资金,应当发现并没有找到。罚款措施:责令改正,罚款50万元。

2016年11月至2018年3月,上海中国工商银行股份有限公司第一分支机构,借款人违反贷款合同使用资金应当发现,未找到。罚款措施:责令改正,罚款50万元。

招商银行股份有限公司上海天山支行于2018年9月至2019年1月未在营业场所公布《金融许可证》。罚款措施:命令在一定时限内纠正并发出警告。

2016年4月至2018年6月,招商银行金融租赁有限公司违反规定向当地政府提供融资。罚款措施:责令改正,罚款50万元。

崔宏伟,2016年4月至2018年6月,CMB Leasing非法向当地政府提供融资。崔宏伟对上述违法行为负有直接管理责任。罚款措施:警告。

主编:贾振飞

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